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科技成果评价政策与标准化现状

来源:中国标准化研究院2023-01-03 03:30:30




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科技评价制度改革

深入推进

科技评价是科技活动的指挥棒,对科技事业的健康发展起到重要作用。近年来,按照中央关于深化科技评价改革的部署,国家和各有关部门先后颁布了《关于分类推进人才评价机制改革的指导意见》、《关于优化科研管理提升科研绩效若干措施的通知》、《关于深化项目评审、人才评价、机构评估改革的意见》、《关于开展清理“唯论文、唯职称、唯学历、唯奖项”专项行动的通知》、《关于规范高等学校SCI论文相关指标使用 树立正确评价导向的若干意见》、《关于完善科技成果评价机制的指导意见》等多项政策文件,不断推进“清四唯”专项行动,改革优化评价制度。

此背景下,科技部、教育部、人社部、中国科学院、中国工程院、国家自然科学基金委员会、中国科学技术协会以及行业和地方主管部门集中清理了人才项目、科技奖励、院士增选、职称评审、绩效考核、学科评估、机构评价等活动中的“四唯”问题,推动破“四唯”行动在执行层面得以落实。通过各方面的共同努力,以科技创新质量、贡献、绩效为核心的导向深入人心,破“四唯”取得了重要阶段性成效。

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科技成果评价机制

有待完善

在科技评价改革的推进过程中,评价主体对“破”后如何“立”的问题反映比较集中。不少机构的科研管理文件上已实现破除“四唯”,但“破”后拿什么评,如何平衡定性评价和定量指标等仍是评价主体面临的难题。科研人员也呼吁破“四唯”后应尽快确立更科学、更公平的评价标准和方式。

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从现有科技成果评价机制来看,主要存在如下问题:

一是科技成果的评价导向作用和价值发现作用发挥不够,对促进产出高质量成果和激励创新主体、科研人员积极性的效果不充分。

二是多维度、分类的科技成果评价体系不健全,指标单一化、标准定量化、结果功利化的问题还不同程度存在。

三是科技成果评价行业不成熟,评价服务的标准化、规范化水平不高,行业自律和有效监管体系尚未形成。

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科技成果评价的

价值导向


2021年8月2日,国务院办公厅印发《关于完善科技成果评价机制的指导意见》(国办发〔2021〕26号,以下简称《指导意见》),《指导意见》围绕科技成果“评什么、谁来评、怎么评、怎么用”等问题,作出明确工作安排部署,并首次在政策性文件中明确提出要全面准确评价科技成果的科学、技术、经济、社会、文化价值。

为贯彻落实《指导意见》的部署要求,科技部、教育部、财政部、人力资源社会保障部、卫生健康委、国务院国资委、中科院、工程院、国防科工局、中国科协等十部门联合印发了《关于组织开展科技成果评价改革试点工作通知》(国科发政〔2021〕334号),启动科技成果评价改革试点工作。

试点工作分为综合试点专项试点两类。综合试点以省为单位,要求全面落实《指导意见》,制定综合试点实施方案,集中各方面资源力量,系统完善本地区科技成果评价体系。专项试点主要涉及建立科技成果五元价值评价机制,完善科技成果分类评价体系,坚决破除科技成果评价“四唯”,深化科技计划项目成果评价改革,健全重大科技项目知识产权管理流程,改革科技奖励提名制和评审机制,发挥金融投资在科技成果评价中的作用,发展科技成果市场化评价,建立科技成果转化尽职免责机制等方面任务,由相关高校、科研院所、医院、企业等法人单位推动落实。

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科技成果

标准化现状

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以“科技成果”为关键词,在全国标准信息公共服务平台进行检索,共检索到国家标准3项,另有1项国家标准计划,为正在起草的科技成果评估规范(20215031-T-306)。国家标准分别涉及科技成果的经济价值评估、科技成果转化为标准,以及农业领域的成果评价等不同方面。

表1 科技成果相关国家标准

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行业标准来看,主要涉及各行业领域的成果分类、认定、代码、经济效益计算等方面。

表2 科技成果相关行业标准

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地方标准来看,主要对科技成果评价服务进行规范,包括转化为标准服务、机构运营服务、转化服务等方面。另外,还有涉及技术成熟度评价、风险评价及效益评价等方面的标准。

表3 科技成果相关地方标准

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团体标准来看,目前共有46项标准。开始涉及部分具体类别的成果的标准,例如技术开发类或应用技术类、软科学类或政策咨询类;也有涉及部分具体领域成果的标准,例如信息技术领域、循环经济、检验检测等;另外,还有涉及部分主体的标准,例如高校、科技社团、企业等。

表4 科技成果相关团体标准

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从科技成果评价的实践来看,对于如何针对科技成果的多元价值开展评价,尚缺乏较为完善的评价标准;针对基础研究、应用研究等不同类型的研究成果,如何从多元价值的角度出发,开展分类评价,也缺乏具有可操作性的标准规范。基于以上分析,构建一套科学、合理、操作性强的科技成果多元价值分类评价指标体系是非常必要的,对于促进我国科技成果评价机制的完善、提高科技成果评价的标准化、规范化水平,具有重要意义。

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